المتخصصون في الامتثال التنظيمي
تحميل الملف التعريفي للدورة
الـ يُتيح برنامج تدريب متخصصي الامتثال التنظيمي في جلوبال هورايزون للمشاركين فهمًا شاملًا للأطر التنظيمية، ووظائف الامتثال، واستراتيجيات تخفيف المخاطر. تُزود هذه الدورة المهنيين بالمهارات الأساسية اللازمة لتطوير برامج امتثال فعّالة، وإنشاء أنظمة مراقبة قائمة على المخاطر، وتعزيز ثقافة الامتثال داخل مؤسساتهم. من خلال دراسات حالة واقعية، ومناقشات تفاعلية، وتمارين عملية، سيكتسب المشاركون المعرفة والثقة اللازمتين لإدارة مسؤوليات الامتثال بفعالية.
أهداف الدورة التدريبية
- فهم أهداف وأدوار التنظيم في الصناعات المختلفة.
- تطوير أساس قوي في مبادئ الامتثال وإدارة المخاطر.
- تحديد مخاطر الامتثال والتخفيف منها لمنع الخروقات التنظيمية.
- إنشاء وتنفيذ برامج فعالة لمراقبة الامتثال.
- التعامل مع التوقعات التنظيمية وبناء علاقات قوية مع الجهات التنظيمية.
- دمج الامتثال مع أطر حوكمة الشركات.
- تطوير وصيانة دليل الامتثال المصمم خصيصًا لتلبية احتياجات العمل.
- مكافحة الجرائم المالية مثل غسيل الأموال والاحتيال والفساد.
من ينبغي أن يحضر؟
- مسؤولي الامتثال والمديرين
- مديري المخاطر ومتخصصي الرقابة الداخلية
- المتخصصون في الشؤون القانونية والتدقيق والتنظيم
- مسؤولو منع الجرائم المالية (مكافحة غسل الأموال والاحتيال والامتثال للعقوبات)
- كبار المديرين التنفيذيين المسؤولين عن الحوكمة والامتثال
- أصحاب الأعمال ورواد الأعمال الذين يديرون مخاطر الامتثال
الخطة التدريبية للدورة
اليوم الأول: المشهد التنظيمي وأساسيات الامتثال
- نظرة عامة على البيئات التنظيمية العالمية والخاصة بالصناعة.
- أهداف الخدمات المالية وتنظيم الشركات.
- دور الجهات التنظيمية وتوقعات الامتثال.
- أطر الامتثال الدولية وأنظمة إدارة الامتثال ISO 19600.
اليوم الثاني: وظائف الامتثال وحوكمة الشركات
- الأدوار الرئيسية في الامتثال: مجلس الإدارة، والمشرفون، والمدققون.
- مسؤوليات مسؤولي الامتثال ومديري المخاطر.
- حوكمة الشركات وعلاقتها بالامتثال.
- أفضل الممارسات للتدريب على الامتثال الداخلي وتنفيذ السياسات.
اليوم الثالث: الامتثال القائم على المخاطر وآليات الرقابة الداخلية
- تطوير نهج قائم على المخاطر لإدارة الامتثال.
- تنفيذ الضوابط الداخلية وسياسات الامتثال.
- تحديد المخاطر التنظيمية والتخفيف منها.
- ثقافة الامتثال: تعزيز المساءلة وممارسات الأعمال الأخلاقية.
اليوم الرابع: بناء برنامج امتثال فعال
- تصميم وتنفيذ نظام مراقبة الامتثال.
- تطوير السياسات الداخلية والإجراءات ودليل الامتثال.
- إنشاء هياكل إعداد التقارير للامتثال للقواعد التنظيمية.
- إدارة العلاقات التنظيمية والتكيف مع التغيرات القانونية.
اليوم الخامس: منع الجرائم المالية والامتثال التنظيمي
- فهم مخاطر غسيل الأموال والاحتيال والفساد.
- تنفيذ استراتيجيات مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب القائمة على المخاطر.
- تحديد الأنشطة المشبوهة والإبلاغ عنها.
- التداول من الداخل، وإساءة استخدام السوق، والامتثال للعقوبات.